证监会三天暂停两公司金融期货资格

　　三日内证监会暂停了两家期货公司的金融期货业务资格，这两家公司的主要问题都出在风控部门不合规和治理结构不健全。期货业内人士表示，证监会此举在提醒期货界要重视公司合规问题，同时要注重合规的持续性，不能因为公司人员的流动而忽视合规问题。 

　　注重检查风控能力从此次被暂停金融期货业务资格的两期货公司情况看，风控部门不合规是存在的主要问题。 

　　根据证监会期货部近日的公告，中粮期货在去年9月向证监会提交金融期货全面结算业务资格申请时，在结算及风控部门原负责人已经离任的情况下，仍以填列原负责人的申请材料向证监会申报金融期货全面结算业务资格，且结算及风控部门新负责人又不具备相应的任职经历，涉嫌以虚假材料取得全面结算业务资格。 

　　此外，证监会在检查中还发现，中粮期货总经理缺位超过一年，治理结构不健全。公司网站也尚未通过网络安全验收。 

　　而国信期货除了涉嫌以虚假风控部门负责人材料取得交易结算业务资格外，公司还存在"三会"会议记录、总经理办公会会议记录不完整，具备任职资格的高级管理人员少于3人等问题。 

　　对此，某大型期货公司高管表示，在推出金融期货之前，监管部门不希望期货业把以前的一些弊病带到新的金融期货时代。特别是在经历了此次全球性的金融风暴之后，监管部门更加注重对金融机构风险控制能力的监管。  字串7

　　强调合规持续性去年7月，证监会颁发了首张金融期货经纪业务牌照，但由于种种原因，股指期货一直未能推出。在这一年多时间里，期货公司内部，特别是部分被券商收购的期货公司人员出现了较大变动。 

　　"申请的时候是合规的，现在可能因为高管的变动又不合规了，或者因为股指期货一直没能推出而放松了对公司内控的要求。"某大型期货公司高管向记者表示。据他猜测，证监会今后可能会进一步加强对期货公司的回访检查，督促期货公司要持续合规。 

　　另外，根据证监会期货部针对此次中粮期货和国信期货实施的监管措施来看，除了暂停公司金融期货相关业务资格外，还暂停受理、批准公司新增业务或者分支机构的申请。这也表明了监管部门对期货公司创新业务资格问题的关注。 

　　"今后期货公司不合规将难以获得创新业务资格。"期货人士表示，此举也在提醒期货公司今后不能再对合规问题掉以轻心。